Статья 64 арбитражного процессуального кодекса рф. действующая редакция на 2021 год, комментарии и судебная практика

Оглавление

Порядок осмотра и исследования доказательств

Особенности проведения осмотра:

осмотр доказательств может быть проведен в том месте, где они находятся, если доставить в суд их затруднительно. О решении провести исследования на месте суд выносит определение;
о предстоящем осмотре доказательств извещаются все участвующие в деле лица. Им должна быть сообщена точная информация о времени и месте проведения осмотра. Если эти лица были надлежащим образом извещены, но на мероприятие так и не явились, это не является основанием для отмены осмотра;
при осмотре доказательств может производиться фотографирование, видеосъемка или звукозапись. В случае необходимости на процедуру осмотра письменных или вещественных доказательств вызываются эксперты и свидетели;
о проведении данной процедуры составляется протокол;
если вещественные доказательства в силу своих естественных свойств не могут храниться длительное время из-за того, что склонны подвергаться быстрой порче, они в соответствии с ч. 1 ст. 79 АПК РФ осматриваются немедленно по месту их нахождения.

Доказательства и их виды

Доказательствами по делу являются полученные в соответствии с предусмотренным АПК РФ и другими федеральными законами порядком сведения, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения спора.

АПК РФ выделяет следующие виды доказательств:

письменные доказательства;
вещественные доказательства;
заключения экспертов;
показания свидетелей;
объяснения лиц, участвующих в деле.

Судебные доказательства могут быть классифицированы по ряду признаков:

по характеру связи содержания доказательства с устанавливаемым фактом — прямые и косвенные;
по процессу формирования сведений о фактах — первоначальные и производные;
по источнику доказательств — личные и вещественные.

Прямые доказательства — это доказательства, содержание которых имеет однозначную связь с искомым фактом, то есть из содержания доказательства можно сделать единственный вывод о наличии или отсутствии факта, входящего в предмет доказывания по делу (например, товарно-транспортная накладная —доказательство перевозки груза).

Косвенные доказательства — это доказательства, имеющие многозначную связь с искомым фактом, то есть из содержания доказательства можно сделать несколько в равной степени вероятных выводов о наличии или отсутствии фактов, имеющих значение для дела (например, путевой лист автомобиля). Отсюда следует важный вывод — наличие или отсутствие искомого факта не может быть установлено на основании лишь одного косвенного доказательства.

Первоначальные доказательства — это доказательства, сформированные в процессе непосредственного воздействия искомого факта (события, явления, действия) на источник доказательства, из которого впоследствии при рассмотрении дела будет получена информация о данном факте (например, подлинник документа, показания свидетеля-очевидца).

Производные доказательства воспроизводят сведения, полученные из других источников (например, копия документа, протокол исполнения арбитражного поручения, показания свидетеля, который говорит со слов кого-либо).

К личным доказательствам относятся объяснения сторон и третьих лиц, показания свидетелей, заключения экспертов: они исходят от физических лиц, одновременно являющихся источниками сведений о фактах.

Вещественные доказательства — объекты неживой природы, несущие следы, отпечатки событий, явлений, действий, наличие или отсутствие которых устанавливается в процессе доказывания.

Обеспечение доказательств

Любые обеспечительные меры служат для защиты определённых фактов, сведений или объектов. Например, арест имущества, счетов в банке, поможет сохранить объект, избавит от посягательств на него третьих лиц либо уничтожения (передачи в собственность третьим лицам)

В соответствии со статьёй 72 АПК РФ, стороны вправе заявить суду, что без применения обеспечительных мероприятий представление доказательств будет затруднительно или может нарушить их права. В случае, когда указанные факты будут подтверждены стороной, суд принимает решение о применении обеспечительных мер по правилам главы 8 АПК РФ.

Сторона, которая указывает на необходимость применения таких мер, должна подготовить и подать ходатайство, в котором указывается, какие доказательства нужно будет обеспечить, как может повлиять отказ в их обеспечении на результат дела и их сохранность, какое значение имеют доказательства для конечного результата.

Обеспечительные меры могут быть приняты и до начала судебного процесса, в таком случае заявление подаётся вместе с исковым заявлением.

Обеспечение доказательств может быть реализовано разными способами. Один из вариантов – обратиться к нотариусу, который удостоверит необходимые факты. Например, если есть основания считать, что лицо не сможет дать показания в будущем, заявитель может заверить его показания у нотариуса, а затем использовать документ в качестве доказательства.

Как определяется предмет доказывания по делу в арбитражном процессе?

Доказывание в арбитражном процессе — это логико-практическая деятельность лиц, участвующих в деле, и суда по установлению наличия или отсутствия обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.

Предмет доказывания — совокупность фактов, имеющих материально-правовое значение (юридических фактов), установление которых необходимо для вынесения арбитражным судом законного и обоснованного решения по делу.

Все юридически значимые факты, входящие в предмет доказывания, образуют фактический состав по делу, формируемый исходя из оснований иска, возражений ответчика, а также норм материального права, подлежащих применению. Объем юридически значимых фактов, входящих в предмет доказывания, может изменяться в процессе рассмотрения спора.

Для всей совокупности фактов, устанавливаемых в процессе судебного доказывания при разбирательстве дела, в процессуальной теории используется понятие «пределы доказывания». Иными словами, определяются обстоятельства, необходимость доказывания которых отсутствует. Эти обстоятельства установлены ст. 58 АПК РФ. К ним относятся:

обстоятельства дела, признанные арбитражным судом общеизвестными, не нуждаются в доказывании;
обстоятельства, установленные вступившим в законную силу решением арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении судом другого дела, в котором участвуют те же лица;
вступившее в законную силу решение суда общей юрисдикции по гражданскому делу обязательно для арбитражного суда, рассматривающего другое дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда общей юрисдикции и имеющих отношение к лицам, участвующим в деле;
вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен для арбитражного суда по вопросам о том, имели ли место определенные действия и кем они совершены.

Отнесение фактов к разрядам общеизвестных или преюдициально установленных означает не только освобождение заинтересованных лиц от доказывания их в обычном порядке, но имеет и другое значительное последствие — запрещение эти факты оспаривать и опровергать в данном процессе с целью замены ранее сделанных выводов на противоположные.

Понятие и предмет доказывания в арбитражном процессе

Доказывание — это деятельность субъектов в арбитражном процессе по обоснованию обстоятельств дела с целью его разрешения.

Доказывание также представляет собой сложный процесс, охватывающий мыслительную и процессуальную деятельность его субъектов по обоснованию какого-то положения и выведению нового знания на основе исследования.

Предметом доказывания являются доказательства. Доказательства — это полученные в предусмотренном АПК РФ и другими ФЗ порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела (ст. 64 АПК РФ).

Таким образом, доказательства — это основная составляющая всего арбитражного процесса, при отсутствии которых лицо, чьи права нарушены, лишается возможности рассчитывать на положительный результат рассмотрения дела

Ведь стороны в судебных заседаниях оперируют именно теми доказательствами, которые каждая из них представляет, а суд, в свою очередь, при принятии решения принимает во внимание только приобщенные в материалы дела доказательства, если только обстоятельства дела не подтверждаются общеизвестными фактами, представление и доказывание которых является необязательным. Кроме того, представление тех или иных доказательств зачастую влияет на выбор и применение судом конкретных норм материального права

Следует отметить, что доказательства и процесс доказывания являются основополагающими не только в арбитражном судопроизводстве, но и в гражданском и уголовном, а также во всех иных гражданско-правовых, административных, налоговых и других правоотношениях. Лицо может быть привлечено к ответственности только на основании имеющихся в деле доказательств, подтверждающих конкретные обстоятельства дела или же напрямую вину ответчика (должника).

Несмотря на единый подход судебного познания, складывающегося во всех видах судопроизводства, законодателем все же предусмотрены некоторые особенности предмета доказывания, процедуры, виды доказательств арбитражного процесса.

Предметом доказывания арбитражного процесса является совокупность обстоятельств материально -правового характера, обосновывающих требования и возражения участвующих в деле лиц, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.

Источники формирования предмета доказывания в каждом деле являются индивидуальными, но зачастую сводятся к нормам материального права, основаниям требований и возражениям сторон.

В литературе принято делить доказывание относительно:

всего дела;
отдельных юридических фактов.

В первом случае должны быть установлены факты, вытекающие из норм материального права, во втором случае устанавливаются факты, имеющие значение для совершения отдельных процессуальных действий. Например, при обращении с заявлением о принятии срочных обеспечительных мер следует доказать наличие оснований для их применения в конкретной ситуации.

Доказыванию не подлежат преюдициальные факты — установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда или суда общей юрисдикции обстоятельства по ранее рассмотренному делу и имеющие отношение к лицам, участвующим в деле; а также общеизвестные факты.

Кроме того, доказыванию не подлежат признанные сторонами в результате достигнутого между ними соглашения обстоятельства; обстоятельства, признанные стороной, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения.

Иные основания, исключающие обязанность доказывания

Ст. 70 АПК посвящена вопросу признания фактов: из бремени доказывания исключаются фактические обстоятельства, по поводу которых стороны достигли единогласия. Такое взаимное признание фиксируется в письменной форме в протоколе заседания.

Обратите внимание! Признание сторонами фактов не является безусловным. Если судебный орган сомневается относительно добросовестности действий сторон при заключении соглашения, полагая, что целью его подписания было сокрытие реальных обстоятельств, он вправе не принимать признание, в силу чего факты будут устанавливаться и доказываться в общем порядке

Ч. 3.1 ст. 70 АПК содержит правило о пассивном признании фактов: отсутствие прямого возражения другой стороны, ее молчание приравнивается к признанию.

Важно! Неявка стороны на заседание рассматривается как отсутствие намерения опровергать сделанные второй стороной утверждения, что позволяет исключить указанные факты из предмета доказывания и признать их установленными (к примеру, такая позиция нашла отражение в решении АС Краснодарского края от 28.10.2015 по делу № А32-25077). Не указаны в законе, но также освобождают от обязанности доказывания:

Не указаны в законе, но также освобождают от обязанности доказывания:

— презюмируемые факты — лишь утверждения, но не доказывания требуют обстоятельства, составляющие содержание доказательственной презумпции, в частности, презумпция вины лица, причинившего вред, презумпция добросовестности субъектов в гражданском обороте;

— отрицательные факты — утверждения о том, что чего-то не было, к примеру, что платеж за товар не был произведен, подтверждаются через доказывание противоположного положительного факта.

Понятие и виды доказательств в арбитражном процессе

В ч. 1 ст. 64 АПК указывается, что доказательствами в арбитражном процессе являются сведения о значимых для вынесения справедливого решения по делу обстоятельствах, то есть «следы», посредством исследования которых устанавливаются факты.

Существуют различные классификации доказательств в арбитражном процессе:

По носителю выделяются:

личные доказательства — носителем информации является сознание лица, например, объяснения сторон, показания свидетелей;
вещественные — в качестве носителя выступает материальный объект, к примеру, письменные доказательства. При этом как более достоверные воспринимаются последние в силу способности сохранять информацию в неизменном виде в течение длительного времени.

По механизму образования следов различают:

первоначальные доказательства — образуются в результате непосредственного взаимодействия фактического обстоятельства и носителя, например, показания очевидца событий, оригинал документа;
производные — фактически копия с первоначального доказательства, полученная в результате его взаимодействия с носителем — показания лица, которое слышало о факте от очевидца событий, копия документа.

Важно! В силу принципа непосредственности исследования доказательств судом приоритетными являются первоначальные доказательства

По содержанию выделяют:

прямые доказательства — позволяющие сделать однозначный вывод о существовании фактических обстоятельств, что предпочтительнее для суда;
косвенные — порождают ряд вероятных выводов, которые судебный орган оценивает согласно внутреннему убеждению.

Преюдициальные факты

Также закон и практика признают в качестве обстоятельств, не подлежащих доказыванию, преюдициальные факты — установленные судебным решением, вступившим в силу. Они разделяются на группы:

Те факты, которые нашли отражение в акте арбитражного суда по делу между теми же участниками, рассмотренному ранее. ВАС в определении от 21.05.2008 № 6125/08, 7-й арбитражный апелляционный суд в постановлении от 09.04.2015 по делу № А27-18373, давая толкование ч. 2 ст. 69 АПК, отмечали необязательность полной тождественности составов субъектов в процессах. То есть препятствием для преюдиции не будет участие в деле новых лиц, но для них соответствующие факты будут устанавливаться в общем порядке.

Важно! Президиум ВАС в определении от 24.09.2012 № 4319 отметил, что о преюдиции можно говорить, лишь если обстоятельства были установлены по итогам исследования доказательств. Изложенные в решении иные выводы суда, не входившие в предмет доказывания, преюдициального значения не имеют

Преюдиция предполагает не только отсутствие необходимости доказывания установленных фактов, но и запрещает их пересмотр, опровержение, на что было указано, например, в постановлении ФАС ВВО от 09.08.2012 по делу № А79-11193.

Те факты, которые имеют отношение к участникам спора и были установлены актом суда общей юрисдикции

Здесь также принципиально важно, чтобы конкретный факт был всесторонне исследован судом и включался в предмет доказывания.
Те факты, которые содержатся в приговоре судебного органа по уголовному делу, а именно: имело ли место деяние, совершил ли его конкретный субъект.

Порядок преставления доказательств (доказывания) в арбитражном процессе

Процедуру доказывания в арбитражном процессе можно условно разделить на несколько стадий, где каждая является отдельным процессуальным действием:

Определяется предмет доказывания, то есть тот факт, который должен быть подтверждён при помощи применяемого документа, объекта, сведений и так далее. После этого определяется, какие именно доказательства смогут доказать нужный факт, как они относятся к делу, являются ли допустимыми.
Производится сбор доказательств. Например, оформляется нужная справка или выписка, формируется позиция и так далее.
Доказательство предоставляется в суд. Сделать это можно как до начала судебного процесса, например, приложить документ к исковому заявлению, так и уже в процессе. В любом случае, предоставить документы можно до того момента, как суд направиться в совещательную комнату для окончательного вынесения решения.
Доказательство исследуется в рамках процесса.
Суд оценивает представленные доказательства.

После того, как будут завершены все этапы, выносится судебный акт, с учётом всех допустимых, относимых, добытых законным путём документов и сведений.

Кто является субъектом доказывания в арбитражном процессе?

Общее правило (ст. 53 АПК РФ) распределения бремени доказывания между участниками спора закрепляет главный элемент состязательного начала арбитражного процесса: каждому заинтересованному лицу надлежит доказывать факты, которые обосновывают его юридическую позицию.

Прежде всего, не следует считать, что лицо, участвующее в деле, обязано доказывать только те обстоятельства, которые оно само прямо и четко обозначило. Как свидетельствует практика по более сложным делам, истец не всегда исчерпывающе определяет состав основания требований. Ответчик, организуя защиту, указывает, какие важные действия и события истец оставил без внимания и соответственно доказывания. Затем истец может получить шанс исправить свои упущения, предоставив нужную информацию. Следовательно, участник спора для предотвращения неблагоприятных последствий должен заботиться об установлении благоприятствующих ему фактов независимо от того, ссылался ли он на какие-либо из них или нет.

Распределение обязанности доказывания может зависеть от установленных законодательством юридических презумпций (предположений). Типичный пример: по спорам из предпринимательской деятельности кредитор доказывает только неисполнение контрагентом договора. Если должник от ответственности намерен освободиться, ему необходимо убедить суд в том, что исполнению помешала непреодолимая сила (п. 3 ст. 401 ГК).

Установление персональной обязанности доставки суду доказательственной информации напрямую зависит от выбора ответчиком формы защиты. Если он строит позицию на отрицании основания заявленного требования, обязанность доказывания (при отсутствии презумпции) лежит только на заявителе. Напротив, защита методом возражения, то есть включение в предмет исследования новых обстоятельств, установление которых способно привести к отклонению иска, автоматически возлагает на ответчика заботу о собирании необходимых сведений.

Когда закон требует конкретный вид доказательства?

В самых разных законах можно найти упоминания о том, что тот или иной факт можно подтвердить в суде только одним определенным видом доказательств. Например, статья 119 Федерального закона от 10.01.03 № 18-ФЗ «Устав железнодорожного транспорта Российской Федерации» перечисляет, какие обстоятельства подтверждаются коммерческим актом и какую информацию он должен содержать.

Если договор подлежит обязательному нотариальному удостоверению, то единственным доказательством его заключения может быть документ, который подтверждает его удостоверение у нотариуса (как правило, экземпляр договора с печатью нотариальной конторы).

Факт признания сделки недействительной или незаключенной может быть подтвержден только вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда или вступившим в законную силу постановлением суда общей юрисдикции.

Виды доказательств в арбитражном процессе

В качестве доказательств допускаются письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, консультации специалистов, показания свидетелей, аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы, а также объяснения лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса, полученные путем использования систем видеоконференц-связи (ст. 64 АПК РФ).

Выделяют следующие виды доказательств.

письменные;
вещественные;
заключение экспертов;
показания свидетелей;
объяснения лиц, участвующих в деле;
аудио- и видеозаписи;
иные документы и материалы (новелла АПК РФ 2002 г.).

Классификация доказательств:

прямые — непосредственно связаны с устанавливаемыми обстоятельствами;
косвенные — с их помощью нельзя сделать однозначный вывод о наличии или отсутствии какого-либо факта;
личные — свидетельские показания, объяснения лиц, участвующих в деле, заключение экспертов;
вещественные — письменные и вещественные доказательства;
справочно-информационные — носят осведомительный характер о каких-либо обстоятельствах (акты, отчеты, протоколы и т. д.);
первоначальные (или подлинные) — сведения, полученные из первоисточника, оригиналы документов;
производные (или копии) — сведения, полученные со слов или через кого-либо, копии документов.

Согласно указанной статье список доказательств, который может быть принят судом во внимание, не является исчерпывающим. Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона

Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона.

Фальсификация доказательств

Нормы о подлоге доказательств закреплены в ст. 161 АПК, где указано, что участник процесса вправе обратиться к суду с заявлением о фальсификации, на основании которого суд либо — при наличии согласия на то представившего его лица — исключает доказательство из доказательственной базы, либо — при получении возражений — предпринимает шаги для проверки достоверности такого заявления.

Механизм признания доказательств сфальсифицированными имеет ряд особенностей, отличающих его от действий суда по оценке доказательств с точки зрения их достоверности:

проверка достоверности производится судебным органом в отношении каждого из поступивших в дело доказательств, а подлог проверяется лишь, если сторона отказалась забрать доказательство;
право забрать доказательство является исключительным; если же сторона заявляет о недостоверности, например, заключения эксперта, участник, инициировавший проведение экспертизы, забрать его не вправе — с момента поступления в процесс оно является общим для сторон;
если предметом проверки на достоверность является содержание доказательства, то есть сведения о фактах, содержащиеся в нём, то при фальсификации речь идет о форме доказательства (фальсификация — фактически умышленное создание доказательства для использования в своих целях).

Важно! Подложное доказательство может содержать реальные факты, например расписка или накладная. Однако эти документы создаются лицом искусственно, являются результатом подделки

Если факт установлен из совокупности иных доказательств, заявление о подлоге может не рассматриваться.

***

Назначение доказывания в арбитражном процессе состоит в установлении фактических обстоятельств произошедшего, при этом этапы четко регламентированы законом, каждый из них имеет свои цели и особенности, которые учитываются при осуществлении процессуальных действий участниками разбирательства. Перечень видов доказательств в арбитражном процессе носит открытый характер, но любое из них должно отвечать нормативно предусмотренным требованиям и исследуется в особом режиме.

Процессуальная форма доказывания

Важным аспектом арбитражного процессуального доказывания является его осуществление в процессуальной форме, свойственной для всего судопроизводства в арбитражных судах и для доказывания как его части.

Черты процессуальной формы доказывания:

- законодательная урегулированность (существенной особенностью законодательного регулирования доказывания является сочетание процессуальных и материально-правовых источников; например, предмет доказывания по конкретным делам, правовые презумпции, допустимость доказательств и многое другое регулируются нормами материального права, а общие положения о процедуре доказывания закреплены в АПК РФ);
- детальность правовой регламентации (подробно регламентируются нормами права как последовательность действий по доказыванию, так и их содержание);
- универсальность процессуальной формы доказывания (в любой стадии арбитражного судопроизводства объект доказывания включает обоснование отдельных юридических фактов, необходимых для совершения определенных процессуальных действий);
- императивность процессуальной формы доказывания (обязательность нормативных предписаний для всех субъектов доказывания без исключения).

Таким образом, процессуальная форма доказывания в арбитражном суде — это детальная, законодательная урегулированность доказывания, отличающаяся универсальностью, императивностью и подчиненностью принципам арбитражного процесса.

Статья 64. доказательства