Обязательный претензионный порядок в арбитражном процессе

Оглавление

Порядок предъявления и содержание претензии
Суть спора
Разумный срок предъявления претензии
Позиция ВС РФ
Необходима ли претензия для исполнительной надписи?
Как соблюсти досудебный порядок
Что включает в себя обязательное досудебное урегулирование споров?
Предъявление претензии
Риски при нарушении претензионного порядка
Выводы арбитражных судов

Порядок предъявления и содержание претензии

Претензия может быть предъявлена:

в течение срока, указанного в законе (как правило, 6 месяцев, если он не совпадает со сроком исковой давности) или договоре;
в течение гарантийного срока, срока службы товара (ст. 470, 472 ГК РФ);
с соблюдением срока исковой давности.

Как правило, она направляется заказным письмом или нарочным для получения отметки о вручении получателю (с указанием даты, подписи, Ф. И. О., наименования должности) на 2-м экземпляре.

К реквизитам претензии относятся:

наименование получателя;
наименование и адрес отправителя;
ссылка на обязательство, в соответствии с которым она предъявляется;
перечисление нарушений закона или договора со ссылкой на нарушенные нормы договора или закона;
требование заявителя претензии с приложением расчета суммы денежного требования;
обоснование требования нормой договора или закона;
копии документов, обосновывающих требование (за исключением уже имеющихся у адресата).

Претензия должна быть рассмотрена в срок, указанный в законе или договоре (например, согласно ст. 10 ФЗ от 24.11.1996 № 132-ФЗ «Об основах туристской деятельности в Российской Федерации» — в течение 10 дней, ст. 16.1 закона № 40-ФЗ — 5 дней). При отсутствии в договоре соответствующего указания нужно ориентироваться на срок 30 дней.

Суть спора

КРАТКО Реквизиты решения: Определение ВС РФ от 20 февраля 2017 года № 306-ЭС16-16518 Требование заявителя: Принять к рассмотрению исковое заявление прокурора о признании сделки недействительной, не обязывая прокуратуру соблюдать досудебный порядок урегулирования спора. Суд решил: В конкретном случае досудебный порядок урегулирования спора необязателен для прокурора, поскольку он защищает чужие интересы, выступая в качестве процессуального истца и не имеет материальной заинтересованности в деле.

В июне 2016 года в арбитражный суд Пензенской области поступило исковое заявление от первого заместителя прокурора региона. Он просил признать недействительной сделку между двумя организациями, действуя в интересах неопределенного круга лиц и муниципального образования города Пензы. Дело в том, что между этими юридическими лицами был заключен агентский договор, на основании которого сторона могла собирать платежи за коммунальные и иные услуги.

По мнению прокуратуры, ответчики, заключив такую сделку, нарушили положения о порядке внесения платы за жилищные и коммунальные услуги и осуществления контроля за правильностью расчетов в многоквартирном доме. Также прокурор указал, что данный договор нарушает публичные интересы, так как акционером общества, выступающего по договору в качестве агента, является город Пенза.

Что интересно, до разрешения данного спора по существу дело пока не дошло, поскольку арбитражный суд первой инстанции отказал прокурору в принятии его иска, причем по формальным основаниям, а апелляция и кассация с ним согласились.

Разумный срок предъявления претензии

В некоторых случаях закон связывает возможность реализации принадлежащего гражданину или юридическому лицу субъективного права с соблюдением разумного срока предъявления претензии.

Например, согласно п. 2 ст. 477 ГК РФ и п. 1 ст. 19 Закона РФ от 07.02.1992 N 2300-1 “О защите прав потребителей” в отношении товаров, на которые гарантийные сроки или сроки годности не установлены, покупатель вправе предъявить требования, связанные с недостатками товаров, если эти недостатки обнаружены в разумный срок, но в пределах двух лет со дня передачи их покупателю, если более длительные сроки не установлены законом или договором.

В силу п. 4 ст. 468 ГК РФ товары, не соответствующие условию договора купли-продажи об ассортименте, считаются принятыми, если покупатель в разумный срок после их получения не сообщит продавцу о своем отказе от товаров.

Требование разумности в гражданском законодательстве неразрывно связано с фактором добросовестности (см., например, п. 2 ст. 6, 10, п. 3 ст. 53 ГК РФ)

По этой причине не может быть признано разумным недобросовестное осуществление гражданских прав (злоупотребление правом), в том числе виновное (умышленное или неосторожное) затягивание срока направления претензии, причиняющее вред контрагенту (например, с целью затруднения возможности доказывания обстоятельств, имеющих значение для дела, по прошествии длительного периода времени, когда бремя доказывания таких обстоятельств возложено на ответчика)

Следовательно, разумный срок направления претензии должен одновременно отвечать двум основным признакам: 1) не выходить за установленные законом и (или) договором императивные пределы (например, за установленный п. 2 ст. 477 ГК РФ общий двухлетний срок предъявления требований, связанных с недостатками товара, на который не установлен гарантийный срок); 2) не допускать злоупотребления гражданскими правами.

В таких условиях разумным необходимо считать направление претензии в период со дня, когда у заявителя возникло право требовать исполнения другим лицом соответствующего обязательства, до дня, когда, исходя из конкретных обстоятельств дела, дальнейшее ожидание считалось бы недобросовестным. При этом добросовестность участников гражданских правоотношений и разумность их действий предполагаются (п. 5 ст. 10 ГК РФ), поэтому бремя доказывания недобросовестности заявителя (а, значит, и нарушения им разумных сроков предъявления претензии) возлагается на контрагента (получателя претензии).

Например, Девятый арбитражный апелляционный суд в Постановлении от 29.07.2014 N 09АП-25194/2014 по делу N А40-158794/2013, установив, что никаких претензий по ассортименту ответчик не предъявлял в течение 4 лет с момента последней отгрузки товара, а встречный иск об отказе от поставленного товара подал только в ходе судебного разбирательства, пришел к выводу о том, что действия ответчика направлены исключительно на уклонение от принятых на себя обязательств по оплате товара и свидетельствуют о злоупотреблении правом.

В Постановлении от 05.02.2016 N 09АП-57478/2015 по делу N А40-136695/15 Девятый арбитражный апелляционный суд пришел к выводу о неразумности направления претензии об отказе от части товаров, не соответствующих условию договора купли-продажи об ассортименте, по истечении более 3 месяцев со дня их получения, исходя из наличия у истца возможности проверить ассортимент товара на месте путем проведения визуального осмотра.

Напротив, в Постановлении от 19.07.2016 N Ф07-6098/2016 по делу N А21-3682/2015 Арбитражный суд Северо-Западного округа признал разумным отказ от товаров, не соответствующих условию договора купли-продажи об ассортименте, состоявшийся 25.12.2014, исходя из того, что указанные товары были поставлены 01.12.2014, а технические паспорта и сертификаты качества на них – только 23.12.2014.

Позиция ВС РФ

ВС РФ поддержал прокуратуру и удовлетворил ее кассационное представление (Определение ВС РФ от 20 февраля 2017 года № 306-ЭС16-16518).

Суд пояснил, что досудебный порядок урегулирования экономических споров – это взаимные действия сторон материального правоотношения, которые направлены на самостоятельное разрешение разногласий, возникших между ними.

МНЕНИЕ

Сергей Ковбасюк, учредитель и управляющий бюро «Адвокаты и бизнес»:

«Позиция ВС РФ представляется вполне обоснованной, учитывая то, что прокуратура выполняет надзорные функции. При защите прав граждан и организаций последняя должна иметь средства, которые позволят оперативно принимать меры к пресечению нарушений и предотвращению последствий этих нарушений. Очень верно замечание Суда о том, что право не соблюдать претензионный порядок прокуратура получает только в случае представления интересов третьих лиц. Ведь выступая в собственных интересах, прокуратура обладает равными правами с иными участниками арбитражного процесса, и соответственно, соблюдать досудебный претензионный порядок обязана. Вместе с тем отмечу, что прокуратура сегодня имеет довольно широкий набор инструментов для реализации надзорной функции. Поэтому полагаю, что данная позиция ВС РФ не окажет существенно влияния на судебную и общую правоприменительную практику».

При этом Суд уточнил, что такой порядок ведет к более быстрому и взаимовыгодному разрешению спора между сторонами. Так, лицо, считающее, что его права ущемлены, обращается к предполагаемому нарушителю с претензией. И если получатель претензии решит, что содержащиеся в ней доводы являются обоснованными, то он предпримет необходимые меры к устранению допущенных им нарушений. То есть, заключил суд, таким образом исключается необходимость судебного вмешательства в отношения сторон.

Следовательно, указал ВС РФ, на прокуроре может лежать обязанность по принятию мер к досудебному урегулированию спора, но только в случае, если орган прокуратуры участвует в деле как сторона материально-правового спора. Поясним, имеется в виду ситуация, когда прокуратура изначально участвовала в правоотношении как его сторона и затем обращается в суд для защиты своих интересов. Но при этом в соответствии с действующим законодательством прокуроры могут выступать в суде и в иной роли – как процессуальные истцы, защищая таким образом интересы граждан или организаций, которые являлись сторонами спорных правоотношений, то есть интересы материальных истцов.

Кроме того, ВС РФ подчеркнул, что обязанность прокурора по соблюдению досудебного порядка отсутствует, если он обращается в суд для защиты чужих интересов либо вступил в дело в целях обеспечения законности. По его мнению, факт того, что по закону прокурор наделен процессуальными правами и обязанностями истца, не делает его стороной материального правоотношения и не налагает на него соответствующие ограничения.

В результате Суд пришел к выводу о том, что у судов предыдущих инстанций не было оснований для возвращения прокурору искового заявления в связи с несоблюдением досудебного порядка. Определение и постановления были отменены, а дело направлено на новое рассмотрение. Причем ВС РФ указал, что суду первой инстанции предстоит решить вопрос о принятии к производству иска заместителя прокурора.

Необходима ли претензия для исполнительной надписи?

Если предсудебное напоминание предусмотрено, его необходимо направить в обязательном порядке до обращения в суд. Для истребования финансовых средств путем использования исполнительной надписи этот шаг не предусмотрен. И этому есть свое объяснение.

Главное условие для обращения в нотариальную контору по такому вопросу – бесспорность требования. Этот факт подтверждается наличием соответствующих документов, полный перечень которых утвержден постановлением Совета Министров РБ №1737, датированным 2006 годом.

Когда взыскивается задолженность по договорам купли-продажи, поставки, перевозки, подряда, оказания услуг на возмездной основе, требуется письменное признание наличия обязательств перед кредитором. Ответ на претензию и играет роль такого документа. Если его нет (при условии отсутствия иных официальных бумаг, тождественных по значению), исполнительная надпись не может быть совершена.

Обратите внимание, что по некоторым требованиям следует заблаговременно известить должника о необходимости погасить долг и намерении обратиться для исполнительной надписи. Предупреждение о необходимости погашения и желании обратиться в нотариальную контору требуется, например, при истребовании денег по соглашениям о купле-продаже, поставке, транспортировке, оказании услуг, хранении

Это гласит пункт 25 Перечня. Для совершения надписи в таких случаях необходимо доказать, что было направлено письменное предупреждение и указать дату извещения лица, у которого присутствует долг. Его роль может играть претензия с упоминанием намерения обратиться в контору для совершения исполнительной надписи. Может быть и отдельная официальная бумага.

Срок на рассмотрение уведомления (при условии, что оно выслано в виде обособленного документа) в законодательных нормах прямо не установлен. Формально для совершения исполнительной надписи можно обратиться уже на следующий день после получения бумаги с уведомлением лицом, за которым числится задолженность. При этом следует помнить, что разумно предоставить должнику время на рассмотрение Вашего письма.

Как видите, порядок написания претензии в различных ситуациях имеет свои особенности. Разобраться в нюансах, особенно когда требуется основательное владение нормативно-правовыми нормами Беларуси, не так просто, хотя мы не говорим, что это невозможно. Сделать соответствующие уточнения можно у наших специалистов. Всегда готовы помочь найти выход даже из трудной ситуации

Почему стоит обратить внимание именно на наше предложение?

Как соблюсти досудебный порядок

Соблюдение досудебного порядка урегулирования спора (обжалования) на практике рассматривается как:

возможность действительно разрешить спор или хотя бы попытаться сделать это;
формальность, которую просто нужно соблюсти.

Если требование – взыскание денежных средств по договору, сделке или вследствие неосновательного обогащения, то необходимо соблюсти именно претензионный порядок. В этом случае сторона (потенциальный истец) должна направить в адрес другой стороны (потенциального ответчика) письменное требование (претензию). Если претензионный порядок установлен договором (сделкой), то нужно руководствоваться таким порядком. Если нет, то применяются общие правила – 30-дневный срок на ожидание исполнения требования, получение ответа на претензию или получение возможности обратиться с иском в арбитражный суд.

По другим требованиям, вытекающим из гражданско-правовых отношений, применяется такой же порядок, который был и ранее – до внесение изменений в ст. 4 АПК РФ. Предусмотрено досудебное урегулирование договором или законом – нужно выполнить все его требования и правила. Не предусмотрено – досудебный порядок применяется на усмотрение потенциального истца. В таких случаях допустимо по-разному подходить к досудебному урегулированию. Устанавливать свои сроки, свои правила, выбирать форму, содержание и порядок направления требования, разумеется, если иное не определено договором или законом.

В вопросе выполнения требования о соблюдении досудебного порядка важны следующие обстоятельства:

Нужно соблюдать формальности, то есть руководствоваться первично тем, что указано в договоре и законе, и только в пределах неурегулированного допускается свобода решений и действий.
Досудебный порядок нужно не просто соблюсти, но и получить возможность документально подтвердить его соблюдение. Поэтому так и популярны претензии, а не какие-то письма или переговоры. Претензионный порядок – четкий, удобный, да и привычный. Здесь не надо что-либо выдумывать, достаточно воспользоваться подходящей к ситуации типовой формой претензии.
Обязательно необходимо отлеживать всю переписку, сохранять документы, почтовые конверты с отметками Почты РФ, извещения, квитанции и т.д. Если документ вручается лично адресату, должна быть отметка (регистрация) о получении. Если вручается сотруднику организации или ИП, обязательно нужно удостоверить, что такой сотрудник имеет соответствующие полномочия на прием и обработку корреспонденции. Доказательством направления претензии может являться выписка с официального сайта Почты России.

Использование для отправки/получения корреспонденции, в том числе претензий, электронной почты или иных форм электронного документооборота и информационного обмена требует повышенного внимание. Такой порядок суд может не принять при рассмотрении вопроса о соблюдении досудебного урегулирования

Решение проблемы – либо заранее (в договоре) предусмотреть такой обмен корреспонденцией и информацией, установив его конкретный механизм, либо не использовать его вовсе, либо истребовать от адресата официальные подтверждения получения претензии, возражения на нее, ответа, других писем и документов. Сама по себе электронная переписка допускается в качестве доказательства, но нужно будет подтвердить ее подлинность и надлежащим (нотариальным) способом заверить

Важно также, чтобы суд мог идентифицировать отправителя и получателя корреспонденции, убедиться в наличии полномочий, а зачастую – и в самом факте отправки/получения претензии

Что включает в себя обязательное досудебное урегулирование споров?

Анализ спорной ситуации. Он производится на основании полученных документов и другой информации от какой-либо стороны.
Оценка обстоятельств. Обстоятельства имеют большое значение при выработке позиции в диспуте. Оценка может быть количественной и качественной. Она зависит от определенных обстоятельств.
Подбор норм законодательства. Услуги юристов помогут подобрать нормы, которые смогут подтвердить правомерность одной из сторон в диспуте.
Составление и оформление претензии. Если нарушены права и законные интересы какой-нибудь стороны, то необходимо грамотно составить и оформить претензию, а также направить ее в адрес нарушившего лица.

Предъявление претензии

Претензия, отвечающая признакам юридически значимого сообщения, должна быть предъявлена в письменной форме, что с необходимой степенью определенности следует из требований материального (п. п. 1, 2 ст. 450.1, п. 2 ст. 452, п. 1 ст. 797 ГК РФ) и процессуального (абз. 7 ст. 132 ГПК РФ, п. 7 ч. 1 ст. 126 АПК РФ) закона. Несоблюдение письменной формы не позволяет такому обращению достичь необходимых правовых последствий, в частности устное требование о расторжении сделки не влечет за собой прекращения договорных отношений и не подтверждает соблюдения обязательного досудебного порядка разрешения спора.

Претензия, как информационно-правовое уведомление, теоретически может быть предъявлена и в устной форме, но, поскольку это в значительной степени лишает ее доказательственного и любого иного смыслового значения, письменную форму для такого обращения следует считать абсолютно приоритетной.

Общий порядок предъявления претензии должен соответствовать требованиям ст. 165.1 ГК РФ (юридически значимые сообщения) с учетом разъяснений, содержащихся в п. п. 63 – 67 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 N 25 “О применении судами некоторых положений разд. I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации”.

Так, по смыслу п. п. 1, 2 ст. 165.1 ГК РФ претензия, адресованная гражданину, должна быть направлена по адресу его регистрации по месту жительства или пребывания либо по адресу, который гражданин указал сам (например, в тексте договора), либо его представителю. Претензия, адресованная индивидуальному предпринимателю или юридическому лицу, направляется по адресу, указанному соответственно в ЕГРИП или в ЕГРЮЛ, либо по адресу, указанному самим индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом. При этом необходимо учитывать, что гражданин, индивидуальный предприниматель или юридическое лицо несут риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, доставленных по корректным адресам, а также риск отсутствия по указанным адресам своего представителя. Такие сообщения считаются полученными, даже если соответствующее лицо фактически не проживает (не находится) по указанному адресу (п. 63 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 N 25).

Вместе с тем договором может быть установлено, что юридически значимые сообщения (включая претензии) направляются одной стороной другой стороне договора исключительно по указанному в нем адресу (адресам) или исключительно предусмотренным договором способом. В таком случае направление сообщения по иному адресу или иным способом не может считаться надлежащим, если лицо, направившее сообщение, не знало и не должно было знать о том, что адрес, указанный в договоре, является недостоверным (п. 64 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 N 25).

Если иное не установлено законом или договором и не следует из обычая или практики, установившейся во взаимоотношениях сторон, претензия может быть направлена в том числе посредством электронной почты, факсимильной и другой связи, осуществляться в иной форме, соответствующей характеру сообщения и отношений, информация о которых содержится в таком сообщении, когда можно достоверно установить, от кого исходило сообщение и кому оно адресовано (п. 65 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 N 25).

Риски при нарушении претензионного порядка

Претензия не была направлена. Если перед подачей иска предприниматель забудет отправить претензию и подаст иск, то на стадии рассмотрения искового заявления дело сначала будет оставлено без движения. Арбитражный суд предложит устранить допущенное нарушение, то есть представить доказательства соблюдения претензионного порядка урегулирования спора. Если такие доказательства не будут предоставлены, то суд, руководствуясь п. 5 ч. 1 ст. 129 АПК РФ, возвратит исковое заявление.

Сейчас сложно прогнозировать, будет ли суд предоставлять время на первичное направление претензии либо же будет подходить к вопросу формально: если претензия до подачи иска в суд не направлялась – вернет исковое заявление. Ответ на этот вопрос даст только практика применения данной новеллы.

Претензия неправильно оформлена и неправильно отправлена. Арбитражный суд может установить, что истцом не соблюден претензионный порядок урегулирования спора, уже после принятия к рассмотрению искового заявления. Такое возможно, если суд при изучении претензии обнаружил, что она не соответствует требованиям закона по форме или содержанию. В этом случае в соответствии с ч. 1 ст. 148 АПК РФ он оставит исковое заявление без рассмотрения.

Госпошлину в обоих случаях вам вернут (п. 2, 3 ст. 333.40 Налогового кодекса Российской Федерации) либо ее можно будет использовать при следующей подаче иска – ведь даже если исковое заявление вернули или оставили без рассмотрения, можно после соблюдения претензионного порядка подать иск повторно. Однако при этом кредитор теряет драгоценное время, за которое должник может умышленно скрыть имущество (вывести деньги с расчетного счета, продать имущество и вывести деньги и т.д.). Между тем деньги, которые есть сегодня, всегда дороже тех, что появятся завтра.

Выводы арбитражных судов

Суд первой инстанции возвратил исковое заявление прокурору, так как последний не сообщил о том, что требования об обязательном претензионном порядке соблюдены, а также не приложил к своему обращению подтверждающие это документы (Определение арбитражного суда Пензенской области от 29 июня 2016 года по делу № А49-7569/2016)

Обратим внимание, что по закону в исковом заявлении должны быть указаны сведения о соблюдении истцом претензионного или иного досудебного порядка ()

Суд, в частности, указал, что прокурор, обратившийся в арбитражный суд, пользуется процессуальными правами и несет процессуальные обязанности истца (). Он также отметил, что не содержит положения, в соответствии с которыми обязательный досудебный порядок не применяется, если исковое заявление направил в суд прокурор. В связи с этим суд первой инстанции пришел к выводу о том, что такой порядок является обязательным и для прокурора.

Кроме того, арбитражный суд Пензенской области обратил внимание на то, что исключение из правила об обязательном досудебном порядке в данном случае не будет действовать и в силу характера спора. По оценке суда, оспариваемый прокурором договор не порождает для сторон сделки и для заинтересованных лиц прав и обязанностей административного характера

Следовательно, отметил он, заявленные требования не вытекают из административных и иных публичных правоотношений, а потому досудебный порядок урегулирования спора с ответчиками является обязательным для истца в силу закона.

БЛАНКИ о признании права собственности на объект недвижимого имущества и аннулировании записи государственной регистрации о признании невозможной к взысканию недоимки и задолженности по пеням, штрафам, процентам в связи с истечением установленного срока их взыскания о восстановлении срока подачи апелляционной жалобы (арбитражный процесс)Другие бланки

В подтверждение своей правоты суд сослался на позицию Пленума ВАС РФ. В соответствии с ней при обращении в арбитражный суд прокурор обязан соблюдать требования к форме и содержанию обращений, предусмотренные АПК РФ (п. 9 Постановления Пленума ВАС от 23 марта 2012 года № 15 «»).

С судом первой инстанции согласились и на стадии апелляции, и в кассации (Постановление одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 1 августа 2016 года по делу № А49-7569/2016, Постановление арбитражного суда Поволжского округа от 8 сентября 2016 года по делу № А49-7569/2016). Суды отметили необходимость применения обязательного досудебного порядка по АПК РФ и характер спора, не предполагающий исключения из общего правила. Также оба суда указали, что прокурор в арбитражном процессе пользуется правами и исполняет обязанности истца, а в апелляции особо подчеркнули, что объем процессуальных прав и обязанностей прокурора определяется таким образом, как если бы за судебной защитой обращалось само лицо, право которого нарушено.

Также на стадии апелляции прокурору разъяснили, как именно он может соблюсти обязательный досудебный порядок. По мнению суда, для этого можно направить не претензию, а представление, то есть воспользоваться одной из мер прокурорского реагирования.

Таким образом, суды апелляционной и кассационной инстанций оставили определение арбитражного суда Пензенской области без изменений.